寧夏五建以強(qiáng)化內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，積極推進(jìn)合規(guī)管理和內(nèi)控體系建設(shè)。今年以來(lái)，寧夏五建將“所屬單位內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)成果審計(jì)”作為內(nèi)控體系監(jiān)督工作的重中之重，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用，將內(nèi)控制度執(zhí)行情況與內(nèi)部審計(jì)工作緊密結(jié)合，根據(jù)公司業(yè)務(wù)流程，檢查實(shí)際執(zhí)行與內(nèi)部控制是否一致、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否得到有效控制、內(nèi)部控制設(shè)計(jì)是否存在不完善。目前已完成了分公司的現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作，通過(guò)內(nèi)控檢查工作，進(jìn)一步完善了內(nèi)控體系的有效性，增強(qiáng)了企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
為提升員工的內(nèi)控意識(shí)，寧夏五建采取了多方聯(lián)動(dòng)的策略。審計(jì)部聯(lián)合經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部等部門(mén)，共同舉辦了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)內(nèi)部控制》專項(xiàng)培訓(xùn)和座談交流，不僅增強(qiáng)了員工的內(nèi)控意識(shí)，還促進(jìn)了各部門(mén)之間的溝通與協(xié)作，為內(nèi)控體系的落地實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，各部門(mén)緊跟新業(yè)務(wù)、新變化和新問(wèn)題，對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行了及時(shí)的廢、改、立、釋，確保內(nèi)控制度能夠與時(shí)俱進(jìn)，滿足企業(yè)發(fā)展的需求。
在加強(qiáng)審計(jì)整改方面，寧夏五建持續(xù)建立健全審計(jì)整改機(jī)制，做好審計(jì)監(jiān)督“下半篇文章”。針對(duì)內(nèi)控和經(jīng)營(yíng)成果審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理等六個(gè)方面的68個(gè)問(wèn)題，公司堅(jiān)持邊審計(jì)、邊建議、邊督促整改的原則，一是緊盯整改臺(tái)賬，建立管理審計(jì)整改臺(tái)賬，整理審計(jì)問(wèn)題共性清單，及時(shí)報(bào)送整改情況；二是壓實(shí)責(zé)任落實(shí)，對(duì)照整改情況報(bào)告，逐項(xiàng)逐個(gè)問(wèn)題進(jìn)行核實(shí)，對(duì)正在整改、還未整改或整改不到位的問(wèn)題，堅(jiān)決不予銷號(hào)；三是加強(qiáng)成果運(yùn)用，督促相關(guān)部門(mén)，對(duì)管理方面有漏洞的問(wèn)題，及時(shí)完善相關(guān)制度，持續(xù)跟蹤。
供稿：張靖
編輯：張賢
審核：劉一鶴
